破產(chǎn)法律制度(淺談破產(chǎn)法)

2022年9月23日，首屆京津冀破產(chǎn)管理人協(xié)同發(fā)展論壇舉行。論壇的主題之一是破產(chǎn)管理人的行業(yè)自治。近年來(lái)，我國(guó)破產(chǎn)法領(lǐng)域的同仁特別關(guān)注行業(yè)自治，各地對(duì)于破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)的成立尤為熱衷。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2022年9月，全國(guó)已成立破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)200多個(gè)。

在實(shí)踐界對(duì)行業(yè)自治的渴望之際，探討破產(chǎn)法領(lǐng)域行業(yè)自治質(zhì)量的提升具有重要意義。筆者認(rèn)為，提高產(chǎn)業(yè)自治質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)產(chǎn)業(yè)自治從量變到質(zhì)變的跨越，需要處理好古與今、東西方、強(qiáng)與弱四組關(guān)系。以及中央和地方。

第一，古今。

太陽(yáng)底下并無(wú)新事。盡管行業(yè)自治是當(dāng)前我國(guó)破產(chǎn)法領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題之一，但其有著深厚的歷史根源。

行業(yè)自律組織現(xiàn)在基本都叫協(xié)會(huì)，但民國(guó)時(shí)期叫工會(huì)。無(wú)論是協(xié)會(huì)還是行會(huì)，在我國(guó)都是“進(jìn)口產(chǎn)品”。

再往前追溯，行會(huì)從14世紀(jì)中后期興盛到工業(yè)革命時(shí)期資本主義的發(fā)展，很好地解決了時(shí)代對(duì)行業(yè)整合的需求。行會(huì)的興起是13世紀(jì)以來(lái)數(shù)千個(gè)手工業(yè)行會(huì)發(fā)展的自然結(jié)果。手工業(yè)行會(huì)并不是突然發(fā)生的變化，而是11世紀(jì)中世紀(jì)城市和商人階級(jí)興起的產(chǎn)物。手工業(yè)行會(huì)的起源可以追溯到商人行會(huì)的早期探索。

能夠歷久彌新，并在歷史的進(jìn)程中不斷演進(jìn)，體現(xiàn)了行業(yè)自主的頑強(qiáng)生命力和深刻的社會(huì)需求。行業(yè)自主千年迭代的背后，是其核心功能的堅(jiān)持：

一方面，行業(yè)準(zhǔn)入。行業(yè)準(zhǔn)入不僅涉及本地同行中誰(shuí)可以參與相關(guān)業(yè)務(wù)，還涉及國(guó)外同行是否可以參與本地相關(guān)業(yè)務(wù)。在遵守當(dāng)?shù)匦袠I(yè)準(zhǔn)入規(guī)定的前提下，國(guó)外同行當(dāng)然可以參與當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但需要繳納費(fèi)用。這樣，我們既確定了當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的專業(yè)門檻，又明確了當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)與國(guó)外市場(chǎng)的界限，從而形成了市場(chǎng)準(zhǔn)入的“閉環(huán)”。這一功能既保證了當(dāng)?shù)貎?yōu)秀同仁安居樂(lè)業(yè)，又適當(dāng)對(duì)外開放，讓外地從業(yè)者進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，為市場(chǎng)注入新鮮血液。

另一方面，統(tǒng)一產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)行業(yè)交易秩序。例如，行業(yè)自治機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)或提供某種服務(wù)時(shí)，必須保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，建立行業(yè)共識(shí)和相對(duì)統(tǒng)一的價(jià)值觀，堅(jiān)決杜絕囤積居奇、以次充好、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等行為?；蛘呤瞧垓_和欺騙的害群之馬。因此，行業(yè)自治機(jī)構(gòu)需要專業(yè)地制定統(tǒng)一的產(chǎn)品或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并將不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的同行淘汰出市場(chǎng)。

時(shí)代變遷，行業(yè)自主的內(nèi)涵和外延不斷演變。但無(wú)論如何發(fā)展，行業(yè)自主權(quán)始終沒(méi)有改變。市場(chǎng)準(zhǔn)入、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、交易秩序、會(huì)員服務(wù)等要素在千年的迭代演進(jìn)中不僅沒(méi)有減弱，反而變得更加清晰。

第二，東、西。

根據(jù)孟德斯鳩在《論法的精神》中的觀點(diǎn)，法律精神與氣候、地理、人口等有著顯著的關(guān)系。行業(yè)自治也是如此，離不開特定的地域、時(shí)代和文化傳統(tǒng)。對(duì)地方特色產(chǎn)業(yè)自主權(quán)的探索離不開我們對(duì)東西方社會(huì)治理結(jié)構(gòu)的理解：

總體而言，社會(huì)契約論是西方社會(huì)組織的理論基礎(chǔ)。根據(jù)社會(huì)契約論，每個(gè)社會(huì)成員生而自由，但為了更高層次的價(jià)值，可以認(rèn)為每個(gè)社會(huì)成員讓渡一些權(quán)益，形成一個(gè)群體，這不僅為個(gè)人服務(wù)，同時(shí)也對(duì)個(gè)人構(gòu)成了約束。西方社會(huì)，大到國(guó)家，小到行業(yè)協(xié)會(huì)，大都按照這個(gè)邏輯組織起來(lái)。這是一個(gè)去中心化的社會(huì)結(jié)構(gòu)，一個(gè)自下而上的社會(huì)體系。

東方社會(huì)的組織結(jié)構(gòu)恰恰相反。中國(guó)社會(huì)從封建主義向帝國(guó)主義、從帝國(guó)主義向民主統(tǒng)治的兩千多年的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，社會(huì)組織結(jié)構(gòu)往往表現(xiàn)出高度的集權(quán)，并且往往是按照自上而下的結(jié)構(gòu)組織起來(lái)的。政權(quán)更迭，朝代更迭，但這個(gè)基本結(jié)構(gòu)并沒(méi)有被顛覆。在這個(gè)體系中，社會(huì)團(tuán)體往往是行政權(quán)力的釋放和延伸。在這一歷史傳統(tǒng)的影響下，行業(yè)自治往往是國(guó)家治理體系的組成單位，也呈現(xiàn)出較為明顯的行業(yè)規(guī)制和行業(yè)自律色彩。這也是我國(guó)破產(chǎn)界的一些同仁對(duì)于是否在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行行業(yè)自治還略顯猶豫的地方。

在這場(chǎng)東西方的碰撞中，我們既要仰望星空，又要腳踏實(shí)地。我們需要注重尊重行業(yè)自治的歷史規(guī)律，同時(shí)也需要充分考慮我國(guó)國(guó)情，努力將破產(chǎn)法領(lǐng)域的行業(yè)自治與我國(guó)具體的社會(huì)治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合。盡可能完美。只有這樣，破產(chǎn)法領(lǐng)域的行業(yè)自主權(quán)才能穩(wěn)定、深遠(yuǎn)。

第三，強(qiáng)與弱。

國(guó)內(nèi)外行業(yè)自主權(quán)可分為強(qiáng)自主權(quán)和弱自主權(quán)：

所謂自治性強(qiáng)，是指行業(yè)自治機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的職責(zé)，能夠?qū)π袠I(yè)實(shí)施實(shí)質(zhì)性控制。例如，在一些國(guó)家和地區(qū)，根據(jù)法律規(guī)定，會(huì)員必須加入行業(yè)協(xié)會(huì)才可以執(zhí)業(yè)。例如，法院指定的管理人只能從行業(yè)協(xié)會(huì)成員中指定。又比如，行業(yè)協(xié)會(huì)具有強(qiáng)大的懲戒權(quán)，可以堅(jiān)決將不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的壞蘋果驅(qū)逐出市場(chǎng)。

所謂弱自治，是指行業(yè)協(xié)會(huì)只是一個(gè)松散的組織，會(huì)員是否加入行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其執(zhí)業(yè)能力沒(méi)有影響。行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于會(huì)員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反職業(yè)道德的行為基本上無(wú)權(quán)處理。行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于當(dāng)?shù)仄飘a(chǎn)法領(lǐng)域的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)也束手無(wú)策。弱自治模式下，行業(yè)協(xié)會(huì)更多的是一個(gè)可有可無(wú)的“花瓶”。

平心而論，在我國(guó)，目前各地破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)更多的是弱自治模式。這種弱自治模式脫胎于我國(guó)現(xiàn)行的《企業(yè)破產(chǎn)法》法規(guī)。這也與行業(yè)自主權(quán)起步較晚、共識(shí)薄弱密切相關(guān)。根據(jù)現(xiàn)行法律，編制經(jīng)理人名冊(cè)、指定經(jīng)理人、確定經(jīng)理人報(bào)酬、更換經(jīng)理人等實(shí)體權(quán)力均由法院行使。新成立的行業(yè)協(xié)會(huì)缺乏實(shí)質(zhì)性控制權(quán)。

破產(chǎn)法領(lǐng)域的自治性較弱，導(dǎo)致我國(guó)破產(chǎn)管理人行業(yè)協(xié)會(huì)看似數(shù)量眾多，但整體自治質(zhì)量較低。甚至在一些地方，地方破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)本身也可能因?yàn)閰f(xié)會(huì)會(huì)員不愿意繳納會(huì)費(fèi)而面臨“破產(chǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)此以往，會(huì)員不愿意加入行業(yè)協(xié)會(huì)，繳納會(huì)費(fèi)；已成立的經(jīng)理人協(xié)會(huì)也處于閑置狀態(tài)；原本熱衷于行業(yè)自治的同事們，卻因?yàn)楦鞣N內(nèi)部矛盾而逐漸心灰意冷。逐漸消失，不愿將時(shí)間浪費(fèi)在行業(yè)自治的公共利益上。

要改善這種狀況，需要從觀念到制度上實(shí)現(xiàn)弱自治和強(qiáng)自治的平衡，甚至完成從弱自治到強(qiáng)自治的轉(zhuǎn)變。在制度層面，行業(yè)自主權(quán)需要在正在修訂的破產(chǎn)法中進(jìn)行明確定位和規(guī)范。就破產(chǎn)行業(yè)的監(jiān)管架構(gòu)而言，法院需要適當(dāng)簡(jiǎn)政放權(quán)，剝離部分與破產(chǎn)行業(yè)相關(guān)的行政職責(zé)，充實(shí)到管理人協(xié)會(huì)的職責(zé)中。

第四，中心與土地。

從中央與地方政府關(guān)系的角度審視破產(chǎn)法領(lǐng)域問(wèn)題，是加強(qiáng)破產(chǎn)法與憲法對(duì)話的關(guān)鍵切入點(diǎn)。行業(yè)自主權(quán)問(wèn)題是審視破產(chǎn)法領(lǐng)域中央與地方政府關(guān)系的重要切入點(diǎn)。

破產(chǎn)法領(lǐng)域的行業(yè)自治，從中央與地方的關(guān)系來(lái)看，主要涉及全國(guó)破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)與地方破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)的關(guān)系。其中涉及很多有爭(zhēng)議的問(wèn)題。例如，加入地方協(xié)會(huì)是否意味著加入全國(guó)協(xié)會(huì)？會(huì)員需要向地方協(xié)會(huì)和國(guó)家協(xié)會(huì)繳納會(huì)費(fèi)嗎？全國(guó)性協(xié)會(huì)如何為當(dāng)?shù)貢?huì)員提供更有針對(duì)性的服務(wù)？另外，從地方經(jīng)理協(xié)會(huì)的角度來(lái)看，還需要進(jìn)一步明確：地方經(jīng)理協(xié)會(huì)的成立是否一定要與行政架構(gòu)掛鉤？區(qū)縣級(jí)破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)是否有必要成立？等等等等。

目前這些問(wèn)題還沒(méi)有明確的共識(shí)或答案?，F(xiàn)有的行業(yè)自治組織或許能夠提供一定程度的借鑒，但畢竟破產(chǎn)法領(lǐng)域的行業(yè)自治是一個(gè)新生事物，有其行業(yè)特殊性?？磥?lái)沒(méi)有必要完全“照搬規(guī)則”。

總之，破產(chǎn)法領(lǐng)域的行業(yè)自主權(quán)涉及廣泛的方面。它與會(huì)員個(gè)人權(quán)益和破產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展密切相關(guān)。對(duì)我國(guó)專業(yè)領(lǐng)域治理方式現(xiàn)代化也產(chǎn)生重要影響。說(shuō)是“面面俱到”一點(diǎn)也不夸張。在明確其重要性的前提下，從古代與現(xiàn)代、東方與西方、強(qiáng)與弱、中央與地方四個(gè)關(guān)系維度探討產(chǎn)業(yè)自治的可能性。它既涉及價(jià)值判斷、理念選擇，也涉及制度建設(shè)。它還涉及到自治的實(shí)踐，可以開啟探索未來(lái)行業(yè)自治的想象，真正實(shí)現(xiàn)行業(yè)自治從量到質(zhì)的跨越。

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